英国BEIS发布高校知识产权商业化研究报告

“知识交流”涉及一系列大学承诺与商业界和广大公众密切联系的活动，例如：合作研究、合约研究、咨询协议、学生实习、实物资源分享以及社区活动等。当高校知识产权（IP）被用于为一般市场创造产品和服务时，尤其易出现商业化的结果。研究聚焦于两种特定类型的商业化交易：将高校知识产权的使用许可给外部公司或衍生（spinning-out）一家新公司来开发和利用高校知识产权。

项目旨在增进对当前知识交流和商业化系统运作方式的了解，识别阻碍机会实现的问题，并提出可能的改进建议。研究项目包含：文献综述，大量的给高校许可了知识产权的大学、衍生组织、外部企业、投资者（统称为利息相关者群体）以及详细的案例分析。

该研究使用KEC模型（如图）来确定和调查各种影响商业化的潜在因素，这些影响因素会影响活动的数量和类型。从文献中收集了这些影响因素的初步证据，以验证KEC模型的有效性以及模型的各个阶段如何恰当地反映商业化过程的不同阶段。

该模型为一系列深入的定性电话调查提供了一个讨论框架，其中包括该项目的主要研究形式。总共对35个高校代表进行了138次访谈（每个代表3-5次，通常包括高级管理层和技术转移（TTO）员工）；与企业、慈善机构和衍生组织进行了291次访谈；并与投资者进行了20次采访。被调查的企业（非衍生组织）都有从高校和慈善机构获得知识产权许可（或试图获得许可）的经验；被调查的投资者（以及一些慈善机构）有投资衍生组织的经验。

该研究旨在再三衡量商业化过程中不同参与者的观点和视角。被调查者被要求列出商业化过程中每个阶段最重要的影响因素，并指出这些影响是正面的还是负面的。总体而言，在调查中利益相关者群体指出的商业化的主要正面和负面影响因素如下所示。

（1）最积极的影响因素[1]：

①高校：英国研究卓越框架（REF）及更广泛的影响议程；高校的目标、主要的领导和战略方针；当地的生态系统。

②衍生组织：个体学者的作用、当地生态系统、政府和研究委员会（资助和监管）。

③其他企业：公司主要管理和战略方针、研发资金、公司员工知识产权商业化的技能和经验*。

④投资者：科学或发明的质量、高校TTO的商业化技能*、具有商业头脑的学术发明者。

（2）最消极的影响因素：

①高校：人力资源水平、财务资源水平、个体学者的作用。

②衍生组织：高校TTO的技能和经验*、高校人力资源水平、高校监管水平。

③其他企业：高校知识产权或商业化技能与经验*、高校对知识产权商业化机会的认知、政府和研究委会（资助和监管）、内部研发或知识产权水平。

④投资者：机遇的时机（提早申请专利）、高校TTO较弱的的商业化技能*。

知识交流和高校知识产权商业化的方法运作效果很好，高校从知识产权中获取的收入正在增加，并且比一般的知识交流收入的增长快的多[2]。公司和投资基金增加对衍生组织和授权的支持，专业外部投资者正在设立地区团队以增加他们在伦敦和英格兰东南部地区以外的研究密集型高校获得知识产权的机会；还发展一些新的政策，包括通过高等教育创新基金（HEIF）和连接能力基金（CCF）增加资金和支持，鼓励高校和研究人员更多地关注他们在REF中的研究影响，以及提高高校的能力、技能和良好实践模式。

但是，利益相关者强调了几个具体的限制、障碍和要点。这些问题反映了参与协商的人们的不同目标、动机、宗旨和利益。政府和商业化过程中的各种参与者已经开始采取行动解决这些已经感知到的障碍，但是未来需要做的还有很多。

所有利益相关者都将高校商业化人员（TTO）的技能和经验视为商业化过程中最有影响力的因素之一。高校报告显示，它们在资金和员工的可用性方面受到资源限制；外部企业和投资者的看法是TTO员工缺乏必要的技能而不是资源。还有一些关键问题是由于当地经济缺乏关键的人力和条件造成的：活动主要集中在少数取得成功的机构中，这些机构受益于获得投资、本地商业网络以及基于多年成功商业化经验的资源和政策。REF是高校被调查者确定的最重要的商业化活动的驱动因素，但个体研究人员在教学、研究和商业化活动之间犹豫不决，大学需要通过其内部流程认真管理。

商业化模式的协商阶段被认为是最可能出现问题的地方，高校、企业和投资者表示在协商股权、特许权使用费和技术估值方面存在困难。有证据表明，这些问题对整体商业化的影响并不大。所有参与者都表示协商存在困难，这表明出现困难是因为协商对双方都是有价值的，但是并没有本质上特别偏向其中一方。这些困难因公立资助的研究型大学、私营公司和投资者之间的结构、动机和战略目标的差异而得到加强。据报道，高校失败的潜在交易份额相对较低，大约为20％，其中有些机会被投资者拒绝，理由是它们被认为不太可能产生回报。

该调查表明，双方的期望管理存在一些问题（特别是在商业经验较少的高校知识产权团队，或是以前没有就这些交易类型与高校交流过的外部企业或投资者）。这意味着需要进一步的培训、指导以及更加透明的大学政策，以简化协商过程并帮助管理合作伙伴的期望。

张  娟  检索，苏娜平  编译，许海云  校译

来源：https://www.gov.uk/government/publications/commercialisation-of-university-intellectual-property

原文标题：Research into issues around the commercialisation of university IP

检索日期：2018年5月2日

本文来来源：中科院知识产权信息